品牌形象“智”造者
我要買商標|我要賣商標
您當前的位置:首頁 > 熱點資訊 > 文檔下載 >

北京私募證券基金備案轉讓

發布時間:2019-09-22點擊:評論:0
北京私募證券基金備案轉讓,律曉宇,I59.IO37.7675。隨著私募牌照要求的進一步提高,辦理周期越來越長,通過率也受到各種因素影響。很多老板都選擇直接收購私募牌照,畢竟時間就是金錢啊!
方法/步驟1:

一、高管資格:

高管必須至少有2名以上具備基金從業資格,其中法定代表人必須有從業資格,總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。

方法/步驟2:

二、經營范圍: 各類領域投資、從事投資管理及相關咨詢業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務;證券投資業務包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

  禁止業務:

  1、發放貸款;

  2、以公開方式募集資金;

  3、為投資企業以外的企業提供擔保;

  4、承諾投資收益;

5、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

方法/步驟3:

三、注冊資本: 實繳資本能保證公司運營超過6個月時間,好超過注冊資本的25%及300萬。

方法/步驟4:

四、辦公條件: 需要有實際的辦公地址,200平以上,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知,系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

方法/步驟5:

五、從業人員: 有10名以上(持證少5人)的員工,組織架構有:總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理好是全職。

方法/步驟6:

六、制度性文件: 根據監管要求及公司自身情況,編寫制度性文件,一般有20個左右制度性文件,協會必備制度為9-11個。以下文件必備:1.風險控制管理制度2.信息披露事務管理制度3.基金宣傳推介、募集管理制度4.合格投資者風險揭示制度 5.合格投資者內部審批流程制度6.內部交易記錄制度 7.防范內幕交易及利益沖突的投資交易制度8.從業人員買賣證券申報制度9.公平交易制度 10.內部控制管理制度

方法/步驟7:

七、牌照類型: 目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF,根據自己的實際需求選擇一個或多個,按照協會新的解答十三的要求,只能申請一種類型,并且以前的多類型牌照也要整改。所以,3選一吧。

方法/步驟8:

八、律師出具法律意見書: 聘請專業律師事務所進場盡職調查,根據協會的要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。

 

 

本資源需要登錄后才能下載,請登陸。如果您還沒有賬戶,點擊這里免費注冊

地址:中國北京市朝陽區SOHO現代城

《中華人民共和國電信與信息服務業務經營許可證》 編號:京ICP備18029746號-1 頁面版權所有:公司轉讓網

鄭重聲明:未經授權禁止轉載、摘編、復制或建立鏡像。如有違反,追究法律責任。

Copyright ? 2018 wangzhanchengxu.com all rights reserved

黑龙江快乐10分官方网站